下列各项中,不能成为上市公司收购人的有()。

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所属分类:中学教师题库
(1)【◆题库问题◆】:[多选] 下列各项中,不能成为上市公司收购人的有()。
A.张某为限制民事行为能力人
B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
C.过去一年中有严重证券市场失信行为的乙上市公司
D.自然人丁曾为某公司法定代表人,去年公司因违法被吊销营业执照,丁某对此负有个人责任

【◆参考答案◆】:A, C, D

【◆答案解析◆】:(1)选项A:属于收购人为自然人,为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得为上市公司收购人(2)选项C:属于收购人最近3年有严重的证券市场失信行为,不得为上市公司收购人(3)选项D:属于担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年,不得为上市公司收购人。

(2)【◆题库问题◆】:[单选] 投资者及其-致行动人不是上市公司的第-大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过-个上市公司已发行股份的-定比例,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,该-定的比例是()。
A.达到10%,但未达到20%
B.达到5%,但未超过30%
C.达到10%,但未超过30%
D.达到20%,但未超过30%

【◆参考答案◆】:D

【◆答案解析◆】:本题考核详式权益变动报告书的编制情形。根据规定,投资者及其-致行动人不是上市公司的第-大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过-个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。

(3)【◆题库问题◆】:[问答题,简答题] 2010年8月8日,王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托,为甲公司出具审计报告(非股票发行);2010年9月8日,该审计报告公开;2010年9月10日,王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某,持有甲公司股份10000股;2010年9月10日,一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某,2010年2月1日离职;2010年9月10日,将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日,乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份,2010年9月10日,乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求:根据上述事实和相关法律规定,回答下列问题:(1)王某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(2)李某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(3)刘某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(4)乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。

【◆参考答案◆】:(1)王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票;除上述规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。在本题中,2009年9月10日在文件公开后5日内,王某卖出股票的行为不符合规定。 (2)李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定,公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中,甲公司监事李某持有甲公司股份10000股,一次性卖出3000股,3000/10000=30%,超过了法定比例。 (3)刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定,公司董事、监事、高级管理人员(包括财务负责人)离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。在本题中,刘某2010年2月1日离职,2010年9月10日卖出,超过半年,符合规定。 (4)乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定,持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归公司所有;但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

(4)【◆题库问题◆】:[多选] 根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
C.最近3年财务会计文件无虚假记载
D.最近1年无蘑大违法行为

【◆参考答案◆】:A, C

【◆答案解析◆】:本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(5)【◆题库问题◆】:[多选] 根据《票据法》的规定,在票据代理中,如果代理人超越代理权限的,则()。
A.票据代理无效
B.在权限范围内的代理行为继续有效
C.超越代理权限的部分由被代理人承担票据责任
D.超越代理权限的部分由代理人承担票据责任

【◆参考答案◆】:B, D

【◆答案解析◆】:本题考核票据代理。票据代理人超越代理权限的,应当就其超越权限的部分承担票据责任,在权限范围内的代理行为继续有效。

(6)【◆题库问题◆】:[单选] 乙公司与丙公司交易时以汇票支付。丙公司见汇票出票人为甲公司,遂要求乙公司提供担保,乙公司请丁公司为该汇票作保证,丁公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实,本公司愿意保证”字样。后经了解甲公司实际并不存在。丁公司对该汇票承担的责任是()。
A.应承担-定的赔偿责任
B.只承担-般保证责任,不承担票据保证责任
C.应当承担票据保证责任
D.不承担任何责任

【◆参考答案◆】:C

【◆答案解析◆】:本题考核票据保证记载的内容。根据《票据法》的规定,保证不得附有条件;附有条件的,所附条件无效.保证本身仍然具有效力,保证人应向持票人承担票据保证责任。

(7)【◆题库问题◆】:[单选] 根据上市公司信息披露制度的有关规定,上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是()。
A.每-个会计年度的上半年结束之日起1个月内
B.每-个会计年度的上半年结束之日起45日内
C.每-个会计年度的上半年结束之日起2个月内
D.每-个会计年度的上半年结束之日起3个月内

【◆参考答案◆】:C

【◆答案解析◆】:本题考核上市公司中期报告的披露时间。根据《证券法》规定,中期报告应在每-个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并公告。

(8)【◆题库问题◆】:[多选] 下列关于外商投资企业经常项目和资本项目外汇管理的说法中,正确的有()。
A.依法终止的外商投资企业,按照国家有关规定进行清算、纳税后,属于外方投资者所有的人民币,可以向经营结售汇业务的金融机构购汇汇出
B.外汇管理机关有权对资本项目外汇及结汇资金使用和账户变动情况进行监督检查
C.资本项目外汇收入,应当直接卖给经营结售汇业务的金融机构
D.资本项目外汇支出,只能向经营结售汇业务的金融机构购汇支付,不能以自有外汇支付

【◆参考答案◆】:A, B

【◆答案解析◆】:本题考核外商投资企业经常项目和资本项目外汇管理。资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。应当经外汇管理机关批准.但国家规定无需批准的除外。资本项目外汇支出,应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定,凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。

(9)【◆题库问题◆】:[多选] 根据票据法律制度的规定,下列有关票据上签章效力的表述中,正确的有()。
A.出票人在票据上签章不符合规定的,票据无效
B.承兑人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其他符合规定签章的效力
C.保证人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其他符合规定签章的效力
D.背书人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其前手符合规定签章的效力

【◆参考答案◆】:A, B, C, D

【◆答案解析◆】:本题考核票据签章的效力。根据《高法审理票据纠纷案司法解释》中的规定,出票人在票据上签章不符合规定的,票据无效;承兑人、保证人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其他符合规定签章的效力;背书人在票据上签章不符合规定的,其签章无效,但不影响其前手符合规定签章的效力。

(10)【◆题库问题◆】:[多选] 根据《票据法》的规定,下列各项中,可以导致汇票无效的情形有()。
A.汇票上未记载付款日期
B.汇票k未记载出票日期
C.汇票上未记载收款人名称
D.汇票金额的中文大写和数码记载不-致

【◆参考答案◆】:B, C, D

【◆答案解析◆】:本题考核汇票的记载事项。选项A属于相对应记载事项;选项BC属于绝对应记载事项;票据金额以中文大写和数码同时记载,两者必须-致,不-致时,票据无效。

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