(1)【◆题库问题◆】： 证券公司只能是股份有限公司，不能是有限责任公司。（）A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：证券公司是依法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。...

(1)【◆题库问题◆】： 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：上市公司董事、监事、高级...

(1)【◆题库问题◆】： 某股份制公司委托证券公司代理发行普通股2000股，每股股价1元，发行价格每股4元。证券公司按发行收入的2%收取手续费，该公司这项业务应记载在资本公积的金额为( )。A．584...

(1)【◆题库问题◆】： 根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）A．设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B．证券公司均为股份有限公司C．证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券...

(1)【◆题库问题◆】： 开放式基金份额的发售，由（）负责。A．基金管理人B．证券公司C．商业银行D．专业基金销售机构 【◆参考答案◆】：A (2)【◆题库问题◆】： 境外上市外资股是指股份公司向境外...

(1)【◆题库问题◆】： 根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A．发行人B．承销的证券公司C．发行人与承销的证券公司D．证券监督管理委员会 【◆参考答案◆】：C ...

(1)【◆题库问题◆】： 甲公司在筹建期间委托A证券公司代理发行普通股3000万股，每股面值1元，按每股1.02元的价格发行。甲公司与A证券公司约定，A证券公司按发行收入的3%收取手续费，从发行收人中...

(1)【◆题库问题◆】： 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。A．未经客户委托．擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行...

(1)【◆题库问题◆】： 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。A．发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销B．向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C．未经依法核准，任何...

(1)【◆题库问题◆】： 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。A．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B．向不特定对象发行证券，属于公开发行C．向累计超过二百人的特定对象发...